乐鱼体育证券交易委员会,华盛顿特区20549
形式公布
目前的报告
根据1934年证券交易法第13或15(d)条
报告日期(最早报告事件的日期): | 二八年十月二日 |
Cleveland-Cliffs公司 __________________________________________ ( 注册人的确切名称作为其宪章中指定)
俄亥俄州 | 1 - 8944 | 34 - 1464672 |
_____________________ (州或其他司法管辖区 |
_____________ (委员会 |
______________ (国税局雇主 |
合并) | 文件数量) | 识别号) |
俄亥俄州乐鱼体育市苏必利尔大道1100号 | 44114 - 2544 | |
_________________________________ (主要行政办事处地址) |
___________ (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括地区号码: | 216-694-5700 |
不适用 ______________________________________________ 前名或前地址,如果改变了自去年报告
如果8-K表格的提交是为了同时满足注册人在以下任何规定下的提交义务,请勾选以下适当的方框:
[]根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条进行的书面沟通
[]根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征求材料
[]根据《交易法》第14d-2(b)条(17 CFR 240.14d-2(b)条)进行的开工前通信
[]根据《交易法》第13e-4(c)条(17 CFR 240.13e-4(c)条)进行的开工前通信
第1.01项实质性最终协议的订立。
如之前披露的,2007年7月31日,Cleveland-Cliffs Inc(以下简称“公司”)收购了PinnOak Resources LLC(以下简称“PinnOak”),这是一家乐鱼体育私人拥有的高质量、低挥发性冶金煤生产商。PinnOak及其附属运营公司的收购价格为4.5亿美元现金,其中1.084亿美元延期至2009年12月31日,另外还承担了约1.6亿美元的债务,这些债务在交易结束时已偿还。根据PinnOak 2008年和2009年的业绩表现,收购协议还包括一笔或有收益,从0美元到约3亿美元不等。2008年10月3日,公司和PinnOak的前所有者签订了一份付款协议(“付款协议”),该协议修改了PinnOak的购买协议,以加速支付购买价格和收益的延期部分。根据支付协议,递延部分和收益支付的估计现值约为2.6亿美元。公司向PinnOak的前所有者发行了4,000,000股普通股,每股票面价值0.125美元(“普通股”),这满足了公司与收购PinnOak有关的所有付款义务。在支付协议中,公司还同意向乐鱼体育证券交易委员会提交转售注册声明,根据该声明,PinnOak的前所有者将能够出售他们在本次交易中收到的普通股。关于支付协议,PinnOak的前所有者还同意对他们在交易中收到的普通股进行投票,以支持公司与Alpha Natural Resources, Inc.的拟议合并。
第3.02条股权证券未经注册销售。
如前所述,2008年7月11日,公司通过全资子公司完成了对United Mining Co. Ltd.(“United Mining”)在United Taconite LLC(一家位于明尼苏达州Eveleth的铁矿石开采和造球合资企业)30%权益的收购。根据峭壁UTAC控股有限责任公司、本公司、联合矿业和莱芜钢铁集团有限公司于2008年7月11日签订的购销协议(“购销协议”),收购价格包括约1亿美元现金、1,529,619股普通股(“对价股”)和120万吨铁矿石球团。从截至2008年12月31日的季度开始,这些颗粒将在五个季度内提供给联合矿业公司。关于对价股的发行,公司于2008年7月11日与联合矿业签订了一项登记权协议,根据该协议,除其他事项外,公司同意就对价股和公司可能需要发行的任何额外股份提交转售登记声明(如下所述)。公司将于2008年10月6日向乐鱼体育证券交易委员会提交本注册声明。根据收购协议,如果公司股价从2008年7月11日至提交注册声明前的工作日下跌,公司有义务发行额外数量的股票,以补偿联合矿业的这一下降。为了履行这一义务,公司根据1933年《证券法》(“证券法”)第4(2)条的注册豁免,于2008年10月3日以私募方式向联合矿业发行了2,781,852股普通股。如上文第1.01项所述,2008年10月3日,公司向PinnOak的前所有者发行了4,000,000股普通股,以履行原购买协议项下的某些付款义务。公司依据《证券法》第506条规定,将普通股的发行和销售豁免于《证券法》的注册要求。
5.02董事或部分高级管理人员离职;董事选举;委任若干高级人员;若干高级人员的补偿安排。
2008年10月2日,公司和人力资源高级副总裁Randy L. Kummer终止了雇佣关系,从2008年10月3日起生效。关于雇佣关系的终止,公司和Kummer先生签订了一份离职协议和索赔解除(“离职协议”)。根据离职协议,Kummer先生将获得以下遣散福利:•一次性支付548,000美元,相当于Kummer先生基本工资的两倍;•一次性支付16万美元,这接近Kummer先生在公司2008年高管管理绩效激励计划下的预期支付,按2008年的服务比例计算;•Kummer先生在公司长期激励计划下获得的业绩股、留用股和限制性股将根据Kummer先生在适用激励期内的工作时长按比例分配;•根据公司1992年激励股权计划,Kummer先生于2006年获得的限制性股票在2008年10月3日成为不可没收的股票,并将根据Kummer先生2006年限制性股票协议的条款支付;•Kummer先生及其合格家属在某些情况下将有权享受长达24个月的医疗保险;•Kummer先生将有权获得最多12个月的搬迁援助,前提是其他雇主无法提供此类福利。分离协议还包含有关公司专有信息的保密性和非征求性的惯例条款。自2008年10月3日起,cliff metals执行副总裁兼首席技术官William A. Brake, Jr.负责人力资源和劳资关系。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式授权以下签字人代表其签署本报告。
Cleveland-Cliffs公司 | ||||
2008年10月6日 | 由: | 小乔治·w·霍克 |
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姓名:小乔治·w·霍克 | ||||
职务:总法律顾问兼秘书 |